ใบอนุญาต SRO สวิสและการซื้อกิจการบริษัท
ซื้อกิจการตัวกลางทางการเงินสวิสที่มีอยู่แล้ว หรือสร้างโครงสร้างที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบตั้งแต่เริ่มต้น FintechLex สนับสนุนนักลงทุนต่างประเทศตั้งแต่การค้นหาเป้าหมาย การตรวจสอบสถานะด้านกฎระเบียบ การวางโครงสร้างธุรกรรม การเตรียมการเปลี่ยนแปลงผู้ควบคุม ไปจนถึงการดำเนินการหลังการซื้อกิจการ
โครงสร้าง SRO สวิสทำอะไรได้บ้าง
องค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO) ของสวิสกำกับดูแลตัวกลางทางการเงินที่เป็นสมาชิกให้ปฏิบัติตามกฎหมายป้องกันการฟอกเงินของสวิส การเป็นสมาชิก SRO ไม่ใช่ใบอนุญาตธนาคารและไม่อนุญาตให้รับเงินฝาก อย่างไรก็ตาม สามารถเป็นกรอบการดำเนินงานในสวิสที่น่าเชื่อถือสำหรับรูปแบบธุรกิจด้านการชำระเงิน การโอนเงิน การแลกเปลี่ยนเงินตรา ธุรกิจตัวแทนทรัพย์สิน และธุรกิจที่เกี่ยวกับคริปโตที่เข้าเกณฑ์
ซื้อกิจการหรือจัดตั้งใหม่
ซื้อกิจการหรือจัดตั้งใหม่
การซื้อบริษัทที่มีอยู่แล้วสามารถย่นระยะเวลาทางธุรกิจได้ เมื่อบริษัทเป้าหมายมีประวัติที่สะอาด วัตถุประสงค์ที่เหมาะสม ธรรมาภิบาลที่ใช้งานได้ และการเป็นสมาชิกที่สอดคล้องกับกิจกรรมที่ตั้งใจทำ การจัดตั้งใหม่ให้การควบคุมมากกว่า แต่ต้องมีกรอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ครบถ้วน ผู้บริหารที่มีคุณสมบัติ ความสัมพันธ์กับธนาคาร และแผนการดำเนินงานที่น่าเชื่อถือ เราเปรียบเทียบทั้งสองเส้นทางก่อนที่คุณจะลงเงินทุน
งานของเรา
เราตรวจสอบผู้ถือหุ้น กรรมการ แฟ้มการป้องกันการฟอกเงิน หนังสือโต้ตอบกับหน่วยงานกำกับดูแล งบการเงิน สัญญา คดีความ ความสัมพันธ์กับธนาคาร และกิจกรรมในอดีต จากนั้นเราประสานงานการซื้อหุ้น การเปลี่ยนแปลงทางนิติบุคคล การแจ้ง SRO การปรับปรุงแผนธุรกิจ นโยบาย การแต่งตั้งเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และการส่งมอบการดำเนินงาน หากบริษัทเป้าหมายไม่เหมาะสม เราจะแนะนำให้ลูกค้าถอนตัว
เหตุใดการตรวจสอบสถานะจึงสำคัญ
บริษัทอาจจดทะเบียนในสวิตเซอร์แลนด์แต่ยังใช้ไม่ได้กับธุรกิจที่ผู้ซื้อตั้งใจทำ คำถามสำคัญเกี่ยวข้องกับกิจกรรมที่ได้รับอนุญาตอย่างแท้จริง จุดยืนของ SRO ผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง คุณสมบัติของผู้บริหาร ทรัพยากรด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ ความสามารถในการเปิดบัญชีธนาคาร และที่มาของธุรกรรมในอดีตของบริษัท ราคาซื้อที่ต่ำไม่สามารถชดเชยประวัติด้านกฎระเบียบที่ด่างพร้อยได้
คำถามที่พบบ่อย
การเป็นสมาชิก SRO คือใบอนุญาตธนาคารจาก FINMA หรือไม่?
ไม่ใช่ เป็นกรอบการกำกับดูแลด้านการป้องกันการฟอกเงินสำหรับตัวกลางทางการเงินที่เข้าเกณฑ์
นักลงทุนต่างชาติซื้อบริษัทได้หรือไม่?
ส่วนใหญ่ได้ ภายใต้เงื่อนไขความโปร่งใสของผู้ถือหุ้น การประเมินความเหมาะสม ธรรมาภิบาล และขั้นตอนของ SRO
กระบวนการใช้เวลานานเท่าไร?
ระยะเวลาขึ้นอยู่กับบริษัทเป้าหมาย เอกสาร ผู้บริหาร และการพิจารณาด้านกฎระเบียบ เราจะจัดทำแผนงานเฉพาะสำหรับธุรกรรมหลังการพิจารณาเบื้องต้น
ขอรับการพิจารณาแบบเป็นความลับ
บอกเราถึงกิจกรรมที่ตั้งใจทำ ตลาดเป้าหมาย โครงสร้างผู้ถือหุ้น และกรอบเวลาที่ต้องการ FintechLex จะประเมินว่าการซื้อกิจการหรือการจัดตั้งใหม่เป็นเส้นทางที่ดีกว่า และระบุความเสี่ยงหลักด้านกฎระเบียบ ธนาคาร และการดำเนินการ ติดต่อ insight@fintechlex.com.
